Interne Ermittlungen bei Compliance Ereignissen

Auch in gut geführten Unternehmen mit einem umgesetzten Compliance Management System kann nicht ausgeschlossen werden, dass Verdachtsmomente entstehen, dass Beschäftigte oder Organmitglieder sich in Zusammenhang mit dem Unternehmen strafbar gemacht haben.

Liegen entsprechende Verdachtsmomente vor, ist das Unternehmen verpflichtet, die Verdachtsmomente zu prüfen und hierbei insbesondere die Regelungen der Vertraulichkeit zu beachten.

Bei der Durchführung interner Ermittlungen bestehen rechtliche, taktische und auch organisatorische Herausforderungen. Um mögliche Vorwürfen der internen Vertuschung zu vermeiden, ist es oftmals sinnvoll, externe Berater oder Ermittler mit einzubinden.

Diese Herausforderungen werden aktuell durch die Anforderungen des Hinweisgeberschutzgesetzes weiter verstärkt. Wir haben seit 2023 bereits mehrere Mandate für die Übernahme der „Internen Meldestelle“ des HinSchG sowie für die Durchführung von Ermittlungen bei Bedarf übernommen.

Die Durchführung von internen Ermittlungen stellt mittelständische und kleinere Unternehmen vor Herausforderungen, da diese in der Regel nicht über erfahrenes Personal verfügen.

Equeo CompCor bietet hier gemeinsam mit der Haufe Akademie auch einen entsprechende Weiterbildung an: Interne Ermittlungen bei Compliance-Verstößen

Wir verfügen selbst als auch über Berater-Netzwerk über erfahrene Ermittler für interne Ermittlungen (Compliance Experten, Volljuristen, Steuerberater, pensionierte Kriminalbeamte) die über langjährige Ermittlungserfahrung verfügen. Je nach Fallgestaltung können wir erfahrene Ermittler bereitstellen.

Interne Meldestelle im Sinne des Hinweisgeberschutzgesetzes

Wir haben seit 2023 bereits mehrere Mandate für die Übernahme der „Internen Meldestelle“ des HinSchG sowie für die Durchführung von Ermittlungen bei Bedarf übernommen.