Compliance Outsourcing

Auf Wunsch übernehmen wir die Funktion des „Externen Compliance Officer“.

Mit dem Compliance Outsourcing bieten wir im Abonnement eine umfassende Unterstützung in Compliance Fragen an – von der Risikoanalyse und Konzeption der Compliance Organisation bis zur Betreuung beim Aufbau, der Beratung während des laufenden Betriebs, der Schulung Ihrer Mitarbeiter (Präsenz, e-Learning oder andere Schulungsmedien) und – wenn gewünscht – der Einführung eines vollständigen Compliance Management Systems.

Dies umfasst insbesondere:

  • Analyse und Dokumentation der Compliance Risiken des Kunden auf Basis der Geschäftstätigkeit des Kunden und deren Tochtergesellschaften unter Darstellung von Organisationsstruktur, Kunden, Produkten, Vertriebswegen und Compliance relevanten Verfahren.
  • Überwachung und regelmäßige Bewertung von Angemessenheit und Wirksamkeit eingeleiteter Maßnahmen, Grundsätze und Verfahren, sowie von Schritten, die zur Behebung etwaiger Defizite des Kunden bei der Einhaltung der obliegenden Pflichten unternommen wurde.
  • Laufende Überprüfung und Aktualisierung der Compliance-Richtlinie sowie deren Abstimmung mit der Geschäftsleitung des Kunden.
  • Einrichtung und Koordinierung einer „Risikomanagement und Compliance Koordinationsgruppe“ (RICKO).
  • Beratung und Unterstützung der relevanten Personen im Hinblick auf die Einhaltung der für den Kunden festgelegten gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten und die Reaktion auf diesbezügliche Verhaltensverstöße (Sanktionen). Unterstützung bei der Implementierung von technischen, organisatorischen und/oder personellen Risikominimierungsmaßnahmen zur Sicherstellung der Konformität des Handels des Kunden mit den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten. Hier kann auf die Compliance-unterstützenden IT-Tools von equeo CompCor zurückgegriffen werden.
  • Information der zuständigen Geschäftsleitung durch eine mindestens jährliche und soweit erforderlich Ad-hoc schriftliche und risikoorientierte Berichterstattung.
  • Überwachung und Koordination der Mitarbeiterschulung in Compliance-Fragen und Durchführung eigener Schulungsmaßnahmen.

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