Compliance Readiness-Check

equeo CompCor hat aus den langjährigen Erfahrungen von Dr. Preusche, Herrn Würz und der anderen Compliance Experten ein „Compliance Management System – ready to use“ entwickelt. Dieses beschreibt eine Vorgehensweise und stellt die erforderlichen Hilfsmittel bereit, um ein zertifizierbares Compliance Management System (CMS) zu erhalten und orientiert sich an den Anforderungen der DIN-ISO 37301, erfüllt aber auch die Anforderungen des IdW PS 980.
 

Für den Compliance Readiness Check wird anhand der wesentlichen Bestandteile dieses „equeo CompCor Compliance Management System“ untersucht, ob und inwieweit die vorhandenen Regelungen und Verfahrensweisen beim Kunden den Anforderungen genügen, bzw. welcher Anpassungsbedarf besteht.
 

Wir gehen bei dem Compliance Readiness Check von folgenden Ausgangsfragestellungen aus:
 

  • Was ist bereits vorhanden?
  • Was sind die wesentlichen Compliance Risikofelder?
  • Sind die wesentlichen Bausteine eines CMS nach ISO 37301 und IdW PS 980 vorhanden und werden gelebt?
  • Welche Prozesse sind vorhanden? Besteht Ergänzungsbedarf?
  • Welche Wirksamkeitskontrollen werden durchgeführt?
  • Ist ein stetiger Verbesserungsprozess des CMS eingeführt?
     

Wir nutzen hierzu als Hilfsmittel einen umfangreichen Erhebungsbogen auf der Basis des equeo CompCor Compliance Management Systems und der DIN-ISO 37301:2021.
 

Ziel des Compliance Readiness Checks ist es, die vorhandenen Regelungen und Verfahren hinsichtlich ihres Ergänzungsbedarfs zu überprüfen und zu bewerten, welche Bausteine bzw. Prozesse für eine Zertifizierung noch fehlen. Ferner wird eine Roadmap erstellt, in der ein Vorschlag für die Verbesserungsmöglichkeiten, die weitere Vorgehensweise und die hierfür erforderlichen Schritte dargestellt werden.
 

Die Entwürfe des Berichts sowie die Roadmap werden in einem persönlichen Termin der Geschäftsleitung vorgestellt.
 

Sie erhalten:
 

  • Dokumenten-Analyse der wesentlichen Compliance-Richtlinien und vorliegenden Prozessbeschreibungen
  • Bewertung der Zertifizierungsreife nach ISO 37301
  • Compliance Roadmap (Darstellung der offenen Punkte und der weiteren Vorgehensweise)
  • schriftlicher Bericht, persönlicher Bericht an die Geschäftsleitung

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